证券人员管理(证券人员管理办法)

1、证券公司合规管理人员胜任能力测试主要包括以下几个方面法律法规知识合规管理人员需要具备扎实的法律法规知识，包括证券市场相关法律法规监管要求和行业规范等他们需要能够准确理解和应用相关法律法规，确保公司在合规方面不出现问题风险管理能力合规管理人员需要具备强烈的风险意识，能够及时识别评估。

2、招商证券经纪业务营销团队日常工作管理指引 第一条 为了加强对营销团队的日常管理，指导营销团队的日常管理工作，建立一支高效有序的营销团队，特制订本指引 第一章 营销团队的工作计划和目标 第二条 各营销团队均应制订本团队的管理及薪酬标准实施细则报渠道管理部，经批准后执行 第三条 营销团队应在每年初制订出。

3、一第一条修改为“为了规范证券公司董事监事高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管，提高董事监事高级管理人员和分支机构负责人的专业素质，保障证券公司依法合规经营，根据公司法证券法行政许可法证券公司监督管理条例法律行政法规的有关规定，制定本办法”二第二条修改为“。

4、本办法所称净证券营运资金是指证券兼营机构专门用于证券业务的具有高流动性的资金三三分之二以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会颁发的证券业从业人员资格证书，在取得证券业从业人员资格证书前，应当具备下列条件1高级管理人员具备必要的证券金融法律等有关知识，近二年内没。

5、第二十一条 推荐人应当是任职1年以上的证券公司现任董事长副董事长监事会主席或经理层人员申请人或拟任人不具有证券行业工作经历的，其推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人申请人或拟任人为境外人士的，推荐人中至少有1名为符合本办法规定的人员，另1名可以为申请人或拟任人曾任职的境外证券类机构的。

6、7监督检查会员行为，对违反法律行政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分 二中国证券业协会自律管理职能 1对会员单位的自律管理 1规范业务，制定业务指引 2规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力 3制定行业公约，促进公平竞争 2对从业人员的自律管理 1从业人员的资格管理。