证券人员管理(证券从业人员管理)

一第一条修改为“为了规范证券公司董事监事高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管，提高董事监事高级管理人员和分支机构负责人的专业素质，保障证券公司依法合规经营，根据公司法证券法行政许可法证券公司监督管理条例法律行政法规的有关规定，制定本办法”二第二条修改为“；证件可以是有权机关颁发的能够证明其身份的专门的有效证件出示证件就是表明该工作人员具有对有关证券市场行为进行监督检查的资格否则被管理者有权拒绝其检查和管理证券监督管理机构的工作人员负有保密义务保密是对其知道和了解的有关单位和个人的商业秘密有义务进行保密，不得泄露按照反不正当竞争法。

证券从业人员管理制度

答案A 参考解析证券业从业人员应自觉遵守法律行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

答案ABD 解析C项，根据证券业从业人员资格管理办法规定的相关处罚之一是，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

管理办法对证券公司提出规范要求 一是加强分支机构管理要求证券公司应当建立层级清晰管控有效的组织体系，对开展证券经纪业务的分公司营业部等分支机构实施集中统一管理二是加强从业人员管理管理办法明确规定，证券公司应当通过增加合规培训明确执业权限加强监测监控强化检查问责等方式。

证券从业人员管理

证券从业人员是指被中国证监会依法批准的证券从业机构正式聘用或与其签订劳务协议的人员证券从业人员必须按照有关规定在中国证监会取得证券从业人员资格证书后方可在各项证券专业岗位上工作证券中介机构的正副总经理高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业资格证书未取得证券业从业资格，除符合豁免。

取得高管任职资格且在证券公司从业的人员有下列情形之一的，公司应当自发生之日起5个工作日内向注册地中国证监会派出机构报告，并说明原因一受到刑事处罚行政处罚二被行政司法机关立案调查三被自律管理机构处分三被公司免职处分四辞职离职丧失民事行为能力或者因其他。