第一条 为引导证券公司规范经营， 完善证券公司内部控制机制，增强证券公司自我约束能力，推动证券公司现代企业制度建设，防范和化解金融风险，依据中华人民共和国证券法...

1、证券公司内部控制论图书目录概览本书分为多个章节，旨在深入探讨证券公司的内部控制机制和实践首先，总序与第二辑序为读者提供了整体框架的概览，接着是前言，阐述了研...

答案D 董事会负责督促检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专...

健全性，合理性，制衡性，独立性证券公司内部控制是证券公司为防范和化解风险，保证各项业务活动的合法合规运行，其中四个原则分别是健全性，合理性，制衡性，独立性。 答...

内部控制机制必须遵循以下原则一健全性原则内部控制机制必须覆盖公司的各项业务各个部门和各级人员，并渗透到决策执行监督反馈等各个经营环节二独立性原则公司必须在精简的...